bsport官网入口如何开展行之有效的合规培训
栏目:B体育动态 发布时间:2024-05-14 21:43:16

  合规培训根据不同的目的和针对的人群,可以设计不同的内容、频率和方法。概括地讲,合规培训主要由以下几方面构成:

  合规培训,一般可分为面授培训与网络培训。面授培训是大家可以在一起做案例讨论,然后因为有人的参与和互动在里面,所以更适合做成像研讨性质的,引导大家去思考。另外面授培训一般都是定制培训。而网络培训多为标准化培训,后者好处在于可以打破时间地域的局限性,也可以综合地运用图片、动画、视频等方式。而且最好的一点就是说,可以在全球各分公司进行标准化的培训,不必担心不同公司培训的不同。但互动无法定制,且一般都是标准内容,被培训者不太可能有特别的参与感。

  网络培训适合的就是标准的或者是基本内容的传播。如果需要对散布在不同市场的人员,且难于统一时间的人员,就一些清晰易懂的基本内容的培训,网络培训从效果和效率上会更好。但是如果是说想要通过案例分析去引导大家做一些专业的思考,甚至能够有大量的互动,或者如前面提到的想通过培训来评估大家的合规意识水平或者观察被培训者的合规风险点,只能通过面授的方式来做。实践经验发现,即便是视频会议的方式进行培训,效果都远不如在一个空间下的面授沟通。

  一般的合规培训都是由专门的合规官开展实施。合规官有丰富的专业知识储备,能够促使培训对象深入bsport官网入口、透彻地了解合规风险及具体的防范措施。但是合规官的缺点在于极其容易法言法语,而且容易忽略听众的法律与合规知识的基础,把一些知识点当成大家理所当然知道的。同时由于合规官平时离业务比较远,无法引起员工的共鸣,给人一种距离感。实践经验,企业内部合规官如果连续几年持续做合规培训,培训效果会逐渐不佳。

  实践中,越来越多的大型外企会采用这种方式,这样也可以让业务人员成为合规团队的有效延伸,壮大合规队伍。管理层作为合规的代言人,要更好地去宣传合规。当然,对于合规培训的内容,我们的合规官还是要严格把关,专业方面的内容,积极地去做补充,为管理层量身定制好培训素材,确保培训内容的准确性和专业性。这样的话能够跟管理层的权威性和激发员工对合规的知识兴趣做一个特别好的结合。

  正如前面谈及到的,如果每年的合规培训都是由企业内部人员进行,员工的新鲜感会降低,效果会下降。另外就是,针对中高层管理团队,如果是由资深外请专家来做培训,互动环节足够充分,通过培训过程可以观察到某个员工的对某个合规点的重点关注,可以凭借此找到接下来合规管理风控工作的点。实践发现,在没有业务领导或者内部法务或合规同事在的场合下,又特别是在培训讲师有意识启发鼓励大家提问的情况下,参与培训的人如果特别关心某个话题b体育官网bsports,往往会积极发问。

  举个例子帮助大家理解,培训前,CEO告诉外请资深律师他听说有传闻,某某经理有在外面另起炉灶与本企业同业竞争,并告知某某经理在培训时候坐的具体位置。培训当中,果然,该某某经理反复问询关于利益冲突相关的话题。事后,该次培训有效帮助到了企业管理层的合规管理。再比如,就同一个团队,去年外请律师做合规培训时候,没有发现大家有任何特别关心的话题,而今年好几个人都对于商业秘密的保护提出了很多假设性问题,事后,外请律师提请管理层要加强商业秘密的保护。

  传统培训手段通常以幻灯片和讲师讲解为主,优点是培训组织难度低、准备成本低,缺点也很明显,培训易于枯燥,培训讲师的现场培训能力会直接影响培训效果。所以,在组织合规培训时,不妨尝试更多的内容形式,例如:

  培训内容游戏化:将合规培训内容制作成简单的小游戏,通过游戏行为的奖励机制,提高培训对象的学习兴趣。

  培训内容故事化:将合规培训内容编排成剧本形式,拍摄成微剧,或让培训对象参与演绎,加深培训对象对合规的印象,提高其学习积极性。

  培训内容动画化:讲传统的PPT形式变成通过故事、动画的形式去展示。特别是针对网络培训的方式,可以有效避免参与者纯粹打卡形式。

  在培训的内容上,多用案例的方式。比如可以用我们身边的案例,脱敏后成为很好的素材。特别是用企业内部合规事件调查中发现的案例,匿名化后可以成为内部合规培训的典型案例。

  合规主题活动在一个固定时间内,通过各种宣传方式 (比如合规口号征集,合规知识竞答,合规游戏参与,合规电影观摩,合规专题讲座等)提高大家对合规的认知度。线上、线下可以结合使用,以达到最佳的培训和传播的目的。这种寓教于乐的方式可以鼓励员工积极主动地参与进来,兼具专业性和趣味化,有利于塑造和强化诚信的企业文化。

  被动学习是合规培训的必要方法和手段,是合规培训不可或缺的一部分。但良好的培训效果离不开培训对象的主动学习。建议如下:

  可以采取有趣的内容形式,比如上面介绍的动画、游戏等,消除学习的阻力,提高员工的学习积极性。比如,调研发现通过电影的形式,员工会觉得调动了他们的好奇感。企业就将特别专业、严肃的话题转化成有故事化内容且有一定娱乐性,参与度强的培训方式,可以更吸引到员工的主动学习的意愿。再比如,现在很多企业都会让员工参与录制一些小视频,放在微信公众号上让员工去看,这也是相当不错的。

  正面引导,通过持续性的教育,让员工理解,合规培训不是一项工作任务,而是企业为员工提供的提升自己的机会,学会保护自己权利和控制风险的一个首先关乎自己切身利益的事情。让员工体会并理解,合规培训不是“限制”,而是“帮助”。

  对于合规培训的频率,有一次性的,像新员工的入职培训中的合规内容;还有前面提及的专项合规培训。但大多数培训,特别是针对老员工,其实都是可持续的,需要将相关内容多次且重复地强调,不断强化培训人员对各种合规知识点的理解和运用,从而促进合规理念的深化。

  对于一般性的全员合规培训,可以一年一次。除了计划内的培训,遇到下述情况时,需要针对性地开展培训工作:

  企业外部的法规、政策、市场环境等因素发生重大变化,或者企业内部战略、政策方针发生重大变化时,由于这些内外部因素对合规风险造成了重大影响,因此需要对企业全体员工或者与该合规风险相关的内外部人员进行针对性培训,同时对培训体系进行必要的更新。

  如何针对企业特定的合规风险制定一套有效的,并且可以被执行到位的合规培训计划,是对合规官的考验。首先,一定要识别出来本企业的主要的合规风险点,要和企业的最高管理层获得良好的沟通,得到管理层包括时间、资源等的充分支持,然后根据企业年度大概的时间表,拟定可行的培训计划。

  建议可以利用业务的年度会议、区域会议等人员集中的时候进行需要面授的培训。另外,最好尽量提前把可以预见到的培训主题和时间告知各业务部门领导,使其能最大程度地支持合规培训计划。

  一定要记住,好的培训不在于讲者讲了什么,不在于现场热闹与否,而在于培训对象记住了什么,能带走什么东西。正如前面介绍的,形式多样,多举例,多采用视频、漫画、故事等形式去演绎。

  合规培训一般需要专人来负责,包括安排培训场所和讲师,准备培训资料,现场音频视频设备的调试,邀请员工,跟踪员工培训完成情况,提醒员工按时参加培训并完成测验等。

  保持完整的合规培训记录对企业来讲是一个自我保护的重要手段。当发生违规事件,被外部执法机构挑战的时候,企业可以用这些记录来证明本企业已经对涉事员工进行了充分的合规沟通和培训。合规培训是企业完整的合规体系的一个重要组成部分。当然,监管部门还需要结合合规培训和其他合规管理控制活动的内容及实施细节来判断其实质性的效果。

  通过问卷主要是收集培训对象对培训内容和形式、对培训讲师的反馈。应尽量避免打分题,而是采用具体的选项。同时,可以利用小礼品等激励机制,比如一些与合规相关的案例选编、书籍等,鼓励培训对象提供更详细的调查反馈。

  通过下一年或者时间期间里合规事件数量的增减与否、不合规事件举报次数的增减与否等来评估是否有效果。对培训效果进行评估,是符合《美国反海外法》(FCPA)里关于合规体系是否有效应当进行检验并相应改进的原则与精神的。

  根据合规培训的评估情况,可以对现有的培训计划和内容进行持续改进,并结合外部合规环境和企业业务发展,不断挑战培训的重点,保持合规培训的有效性,更好地发挥其合规管理工具的作用。返回搜狐,查看更多